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近日，上海證券交易所對廣匯能源股份有限公司及其控股股東新疆廣匯實業投資（集團）有限責任公司（以下簡稱"廣匯集團"）、5名高級管理人員做出公開譴責的處分決定。這一處罰源于廣匯能源在2021年至2023年期間，通過不正當方式向控股股東及其關聯方提供巨額資金，構成非經營性資金占用，且未及時披露相關重大事項。

違規資金占用金額巨大，持續時間長

根據廣匯能源公告，2021年至2023年期間，公司及其子公司以支付預付款、采購款、工程款等形式，通過第三方向廣匯集團及其關聯方提供資金共計26.29億元。這些資金往來構成了控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性資金占用。

具體來看，2021年資金占用發生額為3.9億元，年末余額為3.9億元；2022年資金占用發生額為8.94億元，年末余額為4.39億元；2023年資金占用發生額為13.44億元，年末余額為7.79億元。這一違規行為持續了近三年時間，且占用資金規模逐年增加，反映出問題的嚴重性和持續性。

值得注意的是，直到2024年1月至8月期間，廣匯集團及其關聯方才歸還了全部7.79億元占用資金。截至2024年8月末，上述資金占用款項已全部歸還。然而，在整個過程中，廣匯能源并未按照相關規定及時披露與控股股東及其關聯方之間發生的非經營性資金往來情況。

多項違規行為觸犯監管規定

廣匯集團作為控股股東，其違規占用上市公司資金的行為嚴重違反了多項監管規定。首先，這一行為違背了誠實信用原則，損害了上市公司的獨立性。其次，它違反了《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》第一條，以及《上市公司監管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔保的監管要求》第三條的規定。

此外，廣匯能源的行為還違反了《股票上市規則》第1.4條、第4.5.1條、第4.5.2條，以及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》第4.1.1條、第4.2.4條、第4.3.1條等多項規定。這些規定涉及上市公司信息披露義務、規范運作要求等多個方面。

公司高管未盡職責被追責

在此次處罰中，廣匯能源的多名高級管理人員也因未能勤勉盡責而被追究責任。時任董事長韓士發作為公司主要負責人和信息披露第一責任人，時任總經理閆軍作為公司日常經營管理負責人，時任財務總監馬曉燕作為公司財務事項的具體負責人，時任董事會秘書倪娟、陽賢作為公司信息披露事項的具體負責人，均未能有效履行其職責，對公司的違規行為負有不可推卸的責任。

上海證券交易所對廣匯集團予以公開譴責，對廣匯能源股份有限公司及上述5名高管予以通報批評。這一處罰措施不僅體現了監管部門對上市公司規范運作的嚴格要求，也警示其他上市公司及其管理層要嚴格遵守相關法律法規，切實履行信息披露義務，維護公司及投資者的合法權益。

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